美国RIA证监会监管的牌照申请时间

美国证券交易监督委员会（简称：美国证监会，英文：U.S. Securities and Exchange Commission，缩写SEC）是美国国会成立的政府委员会，负责监督证券市场及保障投资者的利益。

除此之外，委员会也负责监督美国的企业收购项目。美国证监会由五名委员所组成。美国证监会的法规旨在鼓励全面公开披露，以及保障投资公众，不会因为证券市场的欺诈或操控行为而蒙受损失。一般来说，大部分美国发行都必须在美国证监会注册。

美国应该算是众多国家中，监管力度还有后期维护都实在很多的。在每一项上都有专门的部门监管到位，这也是众多客户选择持有美国监管牌照的原因。
RIA牌照。RIA全称Registered Investment Advisor，即注册投资顾问。因为只有具备RIA牌照的投资机构，才能在国内开展美股销售等业务，如果不能获得相关资质，就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易。

SEC对RIA的监管：
RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。
此外，SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布。

RIA 牌照的注册、申请的资料：
1.一份牌照的办理委托书：
2.美国公司注册证明文件 。
3.董事的护照。
4.公司业务说明报告。
7.系统报备：注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统，填写牌照的申请报告，填写SEC的问卷报告，代理申请的声明，合规报告等其他资料。​
8.40工作日左右