美国NFA牌照申请介绍

很多券商都希望拥有一块NFA的牌照来证明自己的平台实力雄厚，但是由于美国的监管要求，类保证金业务的杠杆只有50倍，让很多美国本土的券商开始暂停在本国的业务，开始把眼光放眼全世界。所以美国真正拥有美国零售权限的券商都在全球各地成立办事处，但是真正拥有NFA监管的券商少之又少，而且因为NFA的处罚力度非常的严格，所以券商不敢轻易的去欺负客户，所以NFA成为投资者特别追捧的一块监管牌照
什么是美国NFA:
 美国全国期货协会（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），简称NFA。美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17 节的规定，于1976 年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。NFA 的主要职能在于为使NFA 成员严格遵守联邦法律及CFTC 制定的规则，实施严格管理。
NFA 职责
审核和监督会员符合NFA 的财务要求；
制订并强制执行保护客户利益的规则和标准；
对与期货相关的纠纷进行仲裁；
审批NFA 会员资格，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问
(CTAs)和商品基金经理(CPOs)都可以成为NFA 的会员。
NFA -CPO/CTA 主要特点：
1.高性价比，低牌照申请与运营费用
2.无低保证金要求
3.全球认可的严格监管体系
4.非美国股东，无需支付美国税务
获得NFA-CPO/CTA 牌照流程：
 CTA 及CPO 需要注册成为NFA 会员，及接受监管。要注册成为CTA 及CPO，遵循以下步骤：
1. 任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统；
2. 提交NFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案；
4. 提交完成NFA 年度调查问卷；
5. 支付申请费用；
6. 支付NFA CTA 及CPO 会员费；
NFA 对CTA 及CPO 的团队有要求，CTA 及CPO 交易商注册时需要有至少一名的关联人员Associated Persons。该关联人员有性的要求。CTA及CPO 交易商需要为其负责人，及关联人员提交以下资料：
1. 为每位负责人及关联人员提交8-R 表格；
2. 提交指纹卡；
3. 满足能力的要求；
4. 支付负责人及关联人员的申请费。